Ⅰ 证券公司高管能不能参与股票投资法律有规定吗
我国关于上市公司董事、监事及高级管理人员买卖本公司股票的相关规定,主要见于《证券法》、《公司法》、证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及证券交易所的相关业务规则中。根据上述规定,上市公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票时主要受到以下限制:
一是不得从事短线交易。所谓短线交易,是指将其所持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或在卖出后6个月内又买入。若从事短线交易,则交易所得的收益归公司所有,公司董事会应当收回其收益,同时,违规行为人还可能因短线交易而受到警告、罚款等处罚。如,甘肃某上市公司某监事于2008年11月6日买入本公司股票3万余股,并于11月11日至13日全部卖出,构成短线交易,由此被证监会处以罚款,并被上交所通报批评。
二是“窗口期”禁止交易。此处“窗口期”主要是上市公司敏感信息发布前后的一段期间,包括:上市公司定期报告公告前30日内;业绩预告、业绩快报公告前10日内;可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内。如,山西某上市公司于2009年4月8日公布年报,而该公司总经理于此前的3月19日买入本公司股票2万余股,构成“窗口期”交易,因此受到了上交所的通报批评。
三是减持比例及时间的限制。主要包括:(1)任职期间每年转让的股份不得超过其上年末持有本公司股份总数的25%(但持有不超过1000股的可一次全部转让);(2)所持本公司股份自公司股票上市交易起一年内不得转让;(3)离职后半年内不得转让持有的本公司股份。例如,福建某上市公司一名前副总经理于2008年6月3日离职,但于同年9月5日卖出该上市公司股票1100股,由此受到上交所通报批评。
Ⅱ 有关公司法中上市公司高管持股转让的规定
根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份以下转让规则：
（一）本公司股票上市交易之日起1年内不得转让；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内不得转让；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的不得转让；
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
（五）上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
（六）因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
（七）上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。
（八）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有。
上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本规则，中国证监会依照《证券法》的有关规定予以处罚。
Ⅲ 监事可不可以买卖公司股票
1、目前，中国股市中，只要拥有炒股账户的股民都可以买卖股票，监事如果已经开户了，也是可以买卖上市公司的股票的。
2、新股民要做的第一件事就是为自己开立一个股票帐户（即股东卡）。股票帐户相当于一个“银行户头”，投资者只有开立了股票帐户才可进行证劵买卖。如要买卖在上海、深圳两地上市的股票，投资者需分别开设上海证劵交易所股票帐户和深证证劵交易所股票帐户，开设上海、深圳A股股票帐户必须到证劵登记公司或由其授权的开户代理点办理。股票帐户有许多不同种类。个人投资者如需买卖沪、深股市的A股股票，则需开设A股股票帐户。
Ⅳ 上市公司高管离职后买卖原公司股份受哪些规定限制
根据《公司法》相关规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在离职后半年内不得出让所持原公司股份。 同时，根据深交所相关业务规则规定，中小板上市公司的董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12个月内出售所持原公司股份数量占所持公司股票总数的比例不得超过50%。创业板上市公司的董事、监事和高级管理人员在IPO上市日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得出让所持原公司股份，在IPO上市日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让所持原公司股份。
Ⅳ 持股5%以上股东买卖本公司股票的敏感期是哪些时候，并请给出法律条文规定
以下同样适用5%以上股东。
证监会对上市公司高管转让股份作出规定 高管每年可转让股份的数量不得超过上年末持股的25％；对于高管多次买卖的，以最后买卖日计算交易禁止期 。
中国证监会日前发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，对上市公司高管每年可转让的股份数量计算方法、短线交易禁止期、禁止交易窗口期等问题作出明确规定。
《规则》明确，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％。因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因上市公司高管在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25％，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
《规则》明确，上市公司高管可转让股份的数量，以上年末其所持有本公司发行的股份为基数。当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。高管所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受25％的比例限制。
Ⅵ 挂牌公司“董监高”买卖股票合规要求应注意哪些事项
“董监高”持有的股票一次性卖出不得超过25%，这是证券法的规定，若违反将受到一定的制裁，并没收多余的获利。 但是董监高只要卖出股票就必须公告 董监高持股规定： 1.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月又买入，有此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。 2.公司董事会不按照上面规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接想人民法院提起诉讼。 3.公司董事会不按第一条规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任
Ⅶ 高管买卖本公司股票是否合法
高管买卖本公司股票符合以下规定是合法，否则是不合法的。
高管买卖本公司股票的限制性规定：
一、高管在下列股票限售期内不得转让其所持有的上市公司股票
（一）高管所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
（二）高管为上市公司控股股东或实际控制人的，则其直接或间接持有的公开发行股票前已发行的股份，自公司上市之日起36个月内不得转让，不得委托被他人管理，也不得由公司回购。但自公司上市之日起1年后，出现下列情形之一的，经高管申请并经交易所同意，可不受36个月的限制：
1、转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；
2、因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；
3、交易所认定的其他情形。
（三）高管在任期内每年转让的股份不得超过所持股份总数的25%，但所持股份总数不足1000股的，可一次全部转让。
（四）高管在离职后半年内不得转让股份。
（五）对于中小企业板上市公司高管的特别限售规定
1、高管自向深交所申报离任信息之日起6个月内增持的股份也将予以锁定；
2、高管自向深交所申报离任信息之日起6个月后的12个月内，通过深交所挂牌交易出售的股票数量占其所持的股票余额的比例不得超过50%，但股份余额不足1000股的，可一次全部转让。
（六）高管还应遵守《公司章程》的关于限售期的特别规定以及高管自己所承诺更为严格的限售期。
二、禁止高管从事短线交易
高管不得将所持本公司股票在买入后6个月内（指最后一笔买入时点起算6个月内）卖出，或在卖出后6个月内买入（指最后一笔卖出时点起算6个月内）。
三、禁止高管在禁止股票买卖窗口期买卖本公司股票
上市公司高管在下列“禁止股票买卖窗口期”不得买卖本公司股票：
1、上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
2、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
4、交易所规定的其他期间。
注：中小企业板上市公司高管配偶在“禁止股票买卖窗口期”也不得买卖本公司股票。
四、禁止高管利用内幕信息买卖本公司股票
在内幕信息公开前，上市公司高管不得买卖本公司股票，或者泄露该信息，或者建议他人买卖本公司股票。
高管应当确保其配偶、父母、子女、兄弟姐妹，其控制的法人或其他组织，不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票的行为。
Ⅷ 为何上市公司董事、监事、经理在任期间不得卖出个人持有的本公司股票
之所以这么规定，是因为防止在公司中有特定作用的发起人和掌握公司重要权力的负责人，利用其地位和权力谋取不正当利益，转嫁风险，损害其他投资者的利益。
《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》九、上市公司董事、监事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时，应当遵守《业务指引》第十九条的规定，即董事、监事和高级管理人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）深交所规定的其他期间。
Ⅸ 上市公司董、监事、高管，对持有的本公司股票在6个月内买卖交易，会承担怎样的行政责任
根据《证劵法》第47条、第195条规定，上市公司董监事、高管和持有公司股票5%以上的股东，将股票在6个月内交易的，应承担以下法律责任：
1） 交易收益归上市公司；
2） 警告，可并处3-10万元罚款。