禁止法人非法利用他人賬戶買賣股票

1. 哪些行為在證券交易中是禁止的

根據《證券法》的規定，禁止的交易行為包括內幕交易行為、操縱證券市場行為、製造虛假信息行為和欺詐客戶行為。

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關採取強制措施;

(十二)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

②公司分配股利或者增資的計劃;

③公司股權結構的重大變化;

④公司債務擔保的重大變更;

⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;

⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

⑦上市公司收購的有關方案;

⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

2、操縱市場行為

①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;

②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

3、虛假陳述行為

①發行人、上市公司和證券經營機構在招股說明書、債券募集說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出的虛假陳述;

②專業證券服務機構出具的法律意見書、審計報告、資產評估報告及參與製作的其他文件中作出的虛假陳述;

③證券交易所、證券業協會或其他證券自律性組織作出的對證券市場產生影響的虛假陳述;

④前述機構向證券監督管理機構提交的各種文件、報告和說明中作出的虛假陳述;

⑤其他證券發行、交易及相關活動中的其他虛假陳述。

4、欺詐客戶行為

①違背客戶的委託為其買賣證券;

②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

③挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

④未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

5、其他禁止的交易行為

①禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;

②禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶，禁止任何人挪用公款買賣證券;

③禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場;

④禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

《證券法》還規定，國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。

2. 法律禁止的交易行為經濟法概論

1.內幕交易行為：是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息進行證券交易的行為。在內幕信息公開前買賣該公司的證券；泄露該信息；建議他人買賣該證券的行為。

證券交易內幕信息的知情人包括：

（1）發行人的董事、監事、高級管理人員；

（2）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

（3）發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；

（4）由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

（5）證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；

（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

（7）國務院證券監督管理機構規定的其他人。

證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。

下列信息皆屬內幕信息：

（1）本法第六十七條第二款所列重大事件；

（2）公司分配股利或者增資的計劃；

（3）公司股權結構的重大變化；

（4）公司債務擔保的重大變更；

（5）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；

（6）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

（7）上市公司收購的有關方案；

（8）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

2.操縱市場的行為

3.虛假信息傳播行為：禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。

4.欺詐客戶的行為：

（1）違背客戶的委託為其買賣證券；

（2）不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；

（3）挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

（4）未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

（7）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

5.其他禁止的交易行為：禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。禁止任何人挪用公款買賣證券。國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。

3. 證券交易的禁止交易行為

由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議於2005年10月27日修訂通過的《中華人民共和國證券法》中規定了證券交易中禁止交易的行為。
第七十三條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。第七十四條 證券交易內幕信息的知情人包括：(一)發行人的董事、監事、高級管理人員；(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。第七十五條 證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；(二)公司分配股利或者增資的計劃；(三)公司股權結構的重大變化；(四)公司債務擔保的重大變更；(五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；(六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；(七)上市公司收購的有關方案；(八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。第七十六條 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(一)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；(四)以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。第七十九條 禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(一)違背客戶的委託為其買賣證券；(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；(三)挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(四)未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。第八十條 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。第八十一條 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市。第八十二條 禁止任何人挪用公款買賣證券。第八十三條 國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。第八十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。

4. 被盜用的股東代碼卡

你老闆才是觸犯了法律！！！

最近證監會借實行第三方存管之機清理股東賬戶，其中目的之一就是打擊莊家利用他人的帳戶操縱股票。

根據《指導證券公司客戶交易結算資金第三方存管的內部工作指引（第1號）--賬戶清理》，按照資產權屬狀況的清晰程度，證券公司在賬戶分類中可以分為合格和不合格兩類賬戶。

其中明確指出不合格賬戶的一種就是：⑶虛假身份：指以他人名義開立的賬戶，包括個人以他人或機構名義、機構以其它機構或個人名義開立的賬戶（依據有關規定開立的合法名義賬戶除外）；

你老闆和你簽的保證書一方面指出「股東代碼下的股票和資金都是老闆的」，一方面你跟證券公司簽署的協議「授權老闆全權代理我的賬戶進行炒股」，簡直就是不打自招！

你帳戶下的資產全都是你老闆的，老闆全權用你的賬戶進行炒股，這明顯就不是代理關系！帳戶里的東西都是老闆的，老闆代你理了什麼東西？

打著「代理」的幌子以他人名義開立賬戶「實質上卻是理自己的東西」，這和代別人理的「代理」有著本質性的區別！老闆不拿出保證書還罷了，如果拿出來則正好證明了他的帳戶正屬於證監會要清理的不合格賬戶。

你還可以提醒一下你們老闆，《證券法》第八十條規定「禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。」！「第二百零八條 違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款。證券公司為前款規定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照前款的規定處罰外，還應當撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員的任職資格或者證券從業資格。」！

你和你老闆還是好說好散，你老闆先轉走你帳戶下他的資產，然後把帳戶還給你。不然的話你可以直接向證監會在你們當地的證管局舉報你老闆，舉報他假借你的身份開立不合格賬戶炒股。

相信你老闆也是明白人，想必也不希望自己在證監會曝光，只是欺負你不懂法規而已，雙方好說好散吧。你狠的話甚至可以用你的身份證去辦帳戶掛失開過新戶，然後第二天把轉過來的股票賣掉，把資金轉到你銀行卡上面，然後來個人間蒸發。當然卷別人的錢就是犯罪，你不必那麼干，拿來嚇嚇你老闆就行了，他不給回你的股東帳戶你就去證監會舉報他，一樣可以拿回股東帳戶。

5. 1. 證券法案例分析 甲公司、乙有限公司、丙公司、丁有限公司集中資金，利用627個個人股票賬戶及3個法人股

上述四家公司的行為屬於操縱市場和法人以個人名義開立賬戶的法律禁止的交易
行為。

《證券法》第71條規定：「禁止任何人以下列手段獲取不正當利益或者轉嫁風險：
(1)通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱
證券交易價格；
(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有
的證券，影響證券交易價格或者證券交易量；
(3)以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣以影響證券交易量
,(4)以其他方法操縱證券交易價格。」

《證券法》第74條規定：「在證券交易中，禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券。

《證券法》第80條規定：「禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。」

6. 12、依照《證券法》，以下關於證券交易行為的規定中，哪項是錯誤的

C，理由不需要多說了，有D給做解釋呢。

7. 請問，私人操作20多人的帳戶炒股，是否違法有相關的法規嗎

只要不違反以下規定就違法。

附註：第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場：
(一)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；
(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；
(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；
(四)以其他手段操縱證券市場。
操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。
各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。
第七十九條 禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
(一)違背客戶的委託為其買賣證券；
(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；
(三)挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；
(四)未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；
(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
第八十條 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
第八十一條 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市。
第八十二條 禁止任何人挪用公款買賣證券。
第八十三條 國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。
第八十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。

8. 根據我國《證券法》的規定禁止的交易行為包括那些

根據我國《證券法》的規定禁止的交易行為包括禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動等。

根據《中華人民共和國證券法》第七十三條禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

第七十四條證券交易內幕信息的知情人包括：

（一）發行人的董事、監事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

（三）發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；

（四）由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

（五）證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；

（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

（七）國務院證券監督管理機構規定的其他人。

第七十五條證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。

下列信息皆屬內幕信息：

（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；

（二）公司分配股利或者增資的計劃；

（三）公司股權結構的重大變化；

（四）公司債務擔保的重大變更；

（五）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；

（六）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

（七）上市公司收購的有關方案；

（八）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第七十六條證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

(8)禁止法人非法利用他人賬戶買賣股票擴展閱讀：

《中華人民共和國證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

第四十四條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。

第八十條禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

第八十一條依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市。

第八十二條禁止任何人挪用公款買賣證券。

第八十三條國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。

第八十四條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。

9. 急!!!在線等.證劵法案例分析題

1、永發公司對股東的損失應賠償的，這是因為虛假報表的有意誤導。
2、假設在年終報告中做虛假記載是永發公司董事會一致通過的，那麼永發公司的董事對股東的損失應否承擔責任，當然承擔責任，而且要按其股份（責任）大小處以罰金。
3、在上述案例中，證券法禁止的交易行為：
現行《證券法》規定，國有企業和國有資產控股的企業，不得炒作上市交易的股票；禁止銀行資金違規流入股市，也是現行證券法的規定。
《公司法》規定，公司只能 在減少注冊資本和與持有本公司股票的公司合並時才能回購本公司股票。
根據我國《證券法》《刑法》及有關規定，證券交易中可構成的證券違法行為主要有：內幕交易、泄露內幕信息；編造並傳播證券交易虛假信息；誘騙投資者買賣證券；操縱證券交易價格；挪用公款買賣證券；挪用單位資金買賣證券。
上述這些都是該公司違法之行為。