從業人員買賣股票行政處罰

㈠ 證監會對5宗案件作出行政處罰了嗎

北京2月9日消息
據證監會官網消息，近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規案，1宗內幕交易案，2宗短線交易案，1宗證券從業人員違法買賣股票案。

1宗內幕交易案中，上海飛田通信股份有限公司（簡稱飛田通信）時任董事鄒文傑系飛田通信收購南京通用電器有限公司股權事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，鄒文傑利用「周某鳴」新三板證券賬戶買入「飛田通信」26,000股（復權後為34,000股），沒有違法所得。鄒文傑的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條以及《非上市公眾公司監督管理辦法》第26條規定，依據《證券法》第202條規定，上海證監局決定對鄒文傑處以4萬元罰款。

2宗短線交易案中，一是截至2016年2月28日，林廣茂控制使用的「林廣茂」賬戶和「趙某馨」賬戶合計持有廣東冠豪高新技術股份有限公司（簡稱冠豪高新）股票占冠豪高新總股本的6.88%。2016年2月29日至2016年3月17日期間，「林廣茂」賬戶買入「冠豪高新」3,307,747股。2016年9月5日至9月17日期間，「林廣茂」賬戶賣出「冠豪高新」12,298,744股，構成短線交易行為，違反了《證券法》第47條規定，依據《證券法》第195條規定，廣東證監局決定對林廣茂給予警告，並處以10萬元罰款。二是徐自發在擔任珠海格力電器股份有限公司（簡稱格力電器）董事期間，於2016年11月24日控制使用「徐自發」賬戶買入「格力電器」575,300股，於2017年5月22日賣出「格力電器」400,825股，構成短線交易行為，違反了《證券法》第47條規定。事後徐自發及時向上市公司進行了報告，並主動向公司上繳了所得收益。依據《證券法》第195條規定，廣東證監局決定對徐自發給予警告，並處以8萬元罰款。

1宗證券從業人員違法買賣股票案中，2007年11月7日至調查日，賈俊琪就職於山西證券股份有限公司。在上述期間內，賈俊琪利用「賈某蘭」「高某琴」證券賬戶買賣股票，盈利約34.3萬元。賈俊琪的行為違反了《證券法》第43條規定，依據《證券法》第199條規定，山西證監局決定沒收賈俊琪違法所得約34.3萬元，並處以約34.3萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續對各類違法違規行為保持高壓態勢，依法履行職責，實施有效監管，切實維護資本市場「三公」原則。

㈡ 按照法律，證券從業人員炒股應受什麼處罰

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：

根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

(2)從業人員買賣股票行政處罰擴展閱讀：

《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；

故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

㈢ 證券從業人員可以自己買賣股票嗎

證券從業人員以及其相關人員都是不能炒股的。 根據《中華人民共和國證券法》第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。

㈣ 證券從業人員用別人帳戶炒股被查出來會受什麼處罰

根據《中華人民共和國證券法》：

第一百九十九條

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

(4)從業人員買賣股票行政處罰擴展閱讀：

根據《中華人民共和國證券法》：

第二百條

證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

第二百零一條

為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反本法第四十五條的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款。

第二百零二條

證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

第二百零三條

違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

㈤ 證券從業人員備案手機號給自己老婆使用，她用該賬戶進行過股票交易，會受到最嚴厲的處罰是什麼

證券從業人員不允許炒股，但對家屬沒有明確界定。
證券法之所以限制證券從業人員買賣股票,主要的目的是禁止內幕交易。所謂禁止內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。當然,達到犯罪標準的,將追究刑事責任。
根據上述內容,可以從以下三個方面來分析問題,首先,證券從業人員是否獲取了有關消息；其次,這些信息是否構成證券法上的內幕(即證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有 重大影響的尚未公開的信息)；第三,這些信息是否尚未對外披露公布。
如果同時符合上述三方面,那麼證券從業人員是禁止購買與內幕交易有關的證券的,同時也應當避免以家人的名義從事內幕交易。
如果不涉及上述三方面的,法律並未明文禁止證券從業人員及其家人不得購買股票。

㈥ 證監會對哪5宗案件作出行政處罰

中國證監會26日通報，近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規案，1宗限制期內交易股票案，1宗內幕交易案，2宗證券從業人員違法買賣股票案。

1宗內幕交易案中，秦某系北京高盟新材料股份有限公司擬發行股份及支付現金購買武漢華森塑膠有限公司100%股權並募集配套資金事項這一內幕信息的知情人。曾祥穎與秦某關系密切，在內幕信息敏感期內，曾祥穎與秦某存在通訊聯絡，後曾祥穎控制使用其本人及其配偶的證券賬戶買入「高盟新材」12.57萬股，共計獲利約13.8萬元。依據證券法，北京證監局決定沒收曾祥穎違法所得約13.8萬元，並處以約41.5萬元罰款。

另外，在2宗證券從業人員違法買賣股票案中，楊泰華、陸茜身為證券從業人員，違規進行證券交易，證監會分別作出行政處罰，沒收違法所得，並處以相應罰款。

只要違法違規，早晚會被處理。

㈦ 證券從業人員代客理財會受什麼處罰

根據《中華人民共和國證券法》
第一百零九條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業人員。
第一百四十六條證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

㈧ 按照法律,證券從業人員炒股應受什麼處罰

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：
根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
(8)從業人員買賣股票行政處罰擴展閱讀：
《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；
故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；
沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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這些都只是明面上的（蚊子）！！

估計連寫這段文字的人都不相信這些（）話！

不是有句話上有政策下有對策！

㈨ 客戶委託從業人員，從業人員再委託其他客戶買賣股票犯法嗎

這個是不可以的，只能是一手的啊

㈩ 證券從業人員私自買賣客戶股票造成損失是什麼性質

1、應屬於盜竊行為
主觀上以非法佔有財物為目的，實施不被所有人所知的手段，實施過程沒有被察覺，所得金額在500元以上。
2、瀆職罪
《刑法》第三百九十七條 國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。
國家機關工作人員徇私舞弊，犯前款罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。
第三百九十八條 國家機關工作人員違反保守國家秘密法的規定，故意或者過失泄露國家秘密，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。
非國家機關工作人員犯前款罪的，依照前款的規定酌情處罰。

以上答案 2個答案 ，最終由法官定性