窗口期買賣股票立案

Ⅰ 持股5%以上股東買賣本公司股票的敏感期是哪些時候，並請給出法律條文規定

以下同樣適用5%以上股東。
證監會對上市公司高管轉讓股份作出規定 高管每年可轉讓股份的數量不得超過上年末持股的25％；對於高管多次買賣的，以最後買賣日計算交易禁止期 。
中國證監會日前發布《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，對上市公司高管每年可轉讓的股份數量計算方法、短線交易禁止期、禁止交易窗口期等問題作出明確規定。
《規則》明確，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25％。因上市公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃，或因上市公司高管在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等各種年內新增股份，新增無限售條件股份當年可轉讓25％，新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。
《規則》明確，上市公司高管可轉讓股份的數量，以上年末其所持有本公司發行的股份為基數。當年可轉讓但未轉讓的本公司股份，應當計入當年末其所持有本公司股份的總數，該總數作為次年可轉讓股份的計算基數。高管所持股份不超過1000股的，可一次全部轉讓，不受25％的比例限制。

Ⅱ 新三板董監高調查表需要注意哪些

法律法規

監管類別

內容

公司法

任職資格

不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；
(二)因貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；
(三)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年
(四)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；
(五)個人所負數額較大的債務到期未清償。

首次公開發行股票並上市管理辦法

任職資格

發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：
（一） 被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
（二） 最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責；
（三） 因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。

掛牌公司信息披露細則

信息披露

一、董事、監事及高級管理人員應當在公司掛牌時簽署遵守全國股份轉讓系統公司業務規則及監管要求的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》（以下簡稱「承諾書」），並向全國股份轉讓系統公司報備。
二、新任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後五個轉讓日內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命後五個轉讓日內簽署上述承諾書並報備。

全國中小企業股份轉讓系統業務規則

勤勉義務

一、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反本業務規則、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予以下處分，並記入誠信檔案：
（一）通報批評；（二）公開譴責；
（三）認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員。
二、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、准確、完整、及時、公平。

公司法

禁止行為

一、董事、高級管理人員不得有下列行為：
(一)挪用公司資金；
(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；
(三)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；
(四)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；
(五)未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬於公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；
(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；
(七)擅自披露公司秘密；
(八)違反對公司忠實義務的其他行為。
二、董事、高級管理人員不得兼任監事。
三、公司不得直接或者通過子公司向董事、監事、高級管理人員提供借款。

公司法

股票限售

公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。

證券法

股票交易

一、公司董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
二、證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

上市公司董監高股份變動管理規則

窗口期

上市公司董監高人員在下列期間（以下簡稱窗口期）不得買賣本公司股票：
⑴ 上市公司定期報告公告前30日內；
⑵ 上市公司業績預告、業績快報公告前10日內；
⑶ 自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露後2個交易日內；
⑷ 證券交易所規定的其他期間。

Ⅲ 何為證券買賣的窗口期和敏感期

根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》
「窗口期」是指：
1.定期報告公告前30日內,因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告日前三十日起至最終公告日
2.業績預告、業績快報公告前10日內
3.可能對公司股票及其衍生品種價格產生較大影響的重大事件發生之日或進入決策程序之日，至依法披露後2個交易日內
4.證券交易所認定的其他期間

Ⅳ 上市公司董監高買賣股份規范，比如什麼時間段不能買賣，窗口期具體是什麼，年報前30日是30個工作日，等。

以下回答希望能幫到你：
1.上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月又買入，有此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。
2.公司董事會不按照上面規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接想人民法院提起訴訟。
3.公司董事會不按第一條規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

Ⅳ 每天買賣股票股票犯法嗎

正當手段買賣股票不犯法。

買賣股票犯法的條件：
《中華人民共和國刑法》2009年2月修正版第一百八十二條 有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處罰金：
（一）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
從上述第一項可以看出操縱證券交易價格是屬於操縱證券市場罪。

Ⅵ 上市公司股東都有哪些窗口期

不需要。

年度報告需披露持股5%以上的股東、控股股東及實際控制人情況，含前10大股東持股情況。季度報告需披露前10大股東持股情況。季度報告不需要披露。

上市公司根據有關法規於規定時間編制並公布的反映公司業績的報告稱為定期報告。定期報告包括年度報告和中期報告。年度報告是公司會計年度經營狀況的全面總結。

中期總結是公司半年度經營狀況的總結。上市公司根據有關法規對某些可能給上市公司股票的市場價格產生較大影響的事件予以披露的報告稱為臨時報告。臨時報告包括重大事件公告和公司收購公告。

(6)窗口期買賣股票立案擴展閱讀：

「股東代表訴訟」，是指公司的董事、監事和高級管理人員在執行職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失，而公司又怠於行使起訴權時，符合條件的股東可以以自己的名義向法院提起損害賠償的訴訟。

（1）機理：既具有代表性，又具有代理性，具有公益性目的。有別於共同訴訟（代表人訴訟）以及集團訴訟。

（2）原告資格：有限公司的任何一名股東，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東可以代表公司提起訴訟。

（3）被告范圍：一類是《公司法》第151條規定的董事、監事和高級管理人員；另一類是第151條第三款規定的「他人」，即他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，符合條件的股東也可以提起股東代表訴訟。

Ⅶ 高管配偶窗口期交易遭監管，買入自家股票 利好還是利空呀 謝謝

看買入量了，如果量小，可能是炒作，偏利空.
如果買入量很大，可能是真的操作失誤，有內幕，偏利好

Ⅷ 請問網上委託買賣股票,委託時間是怎麼規定的

滬、深證交所的交易時間是9：15---9：25為集合競價交易時間；9：30----11：30和13：00----15：00為連續競價交易時間。在以上時間內的下單都被交易所接受，認為是有效委託。
提前委託是地方證券公司的擴展業務，平時委託也只是將委託的信息保留在證券公司的主機上,到了交易時才會把數據傳送到交易所.不過就算你最早掛單的,但不是第一個買進股票的.因為數量優先.
提前下單,各個券商是不相同的,最好0點後委託比較保險,有的最早16:00以後就可以第二天的委託了.

Ⅸ 提供准確股票買賣信息涉嫌犯罪么

如果提供了准確買賣點，別人買入虧錢了，你沒資格證是算違規的

Ⅹ 窗口期 董監高親屬可以買賣股票嗎

發起人是公司設立的時候忽悠別人來參與公司投資的人，怎麼能把別人忽悠來了自己這么快就跑了呢？所以一年內不讓他們轉讓股份。公司公開發行股票一般都會申請上市交易，如果允許公開發行前的這些股東一上市就可以賣掉自己的股票，那很多人都會在上市後馬上在股票市場套現跑了（這也就是股票市場上說的「大小非解禁」中的「小非」）。董監高手中持有股票才能充分激勵他們好好乾活讓公司多賺錢，這樣他手中的股票也越值錢，如果允許董監高隨便就把手中的股票賣掉那對其他股東來說就太不公平了，因為董監高往往有內幕信息。